上海境外投资备案-全流程-办理周期快 2022年上海ODI备案操作 自13年9月，上海自贸试验区揭牌以来，逐步加强了对外投资管理体制的改革力度，加快完成从核准制向备案制的转变，提升了国内企业境外投资的便利化，推动了国企“走出去"的不发。尤其是在“一带一路"的战略背景下，中国企业境外投资迎来了新的一轮热潮。境外直接投资ODI是指在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。境外投资主要可通过设立(独资、合资、合作)、并购、参股等方式来实现。凡在中国大陆地区之外的任何地区进行的投资，均为境外投资。上海企业境外投资备案同理，就是上海的企业在大陆地区之外进行投资，为上海企业境外投资。

上海境外投资备案ODI操作重点及难点

1.境内机构境外投资时，应登记境内机构投资的第-层级境外企业，当境内主体通过给第-层级企业增资以便再投资其他境外企业时，要将这部分增量投资叠加在第-层级的中方投资总额中。

2.银行应审核企业填写的《境外直接投资外汇登记业务申请表》信息，如与《企业境外投资证书》或其他相关主管部门的批复文件或合作合同相关约定信息不一致，原则上不得为其办理相关业务。如有特殊原因，企业应提交相关材料予以说明,并以《申请表》为准办理相关业务。

3.多个境内机构共同实施一项境外直接投资的，由约定的一个投资主体向其注册地银行申请办理变更登记，其他境内机构无需重复申请。

4.变更登记前，银行应认真核实系统登记信息是否与企业实际投资情况相符。如不相符,银行应向当地外汇局报告，待信息调整正确后再进行变更登记。企业登记业务完成后，银行应通过“综合查询-历史协议查询"查看本次登记的信息及全貌信息是否与企业实际情况相符。如不符,银行应暂缓向企业发放《业务登记凭证》,并向当地外汇局报告，待信息调整正确后再发放《业务登记凭证》。

5.减资或转股登记时，应区分减资或转股的标的是义务还是实际，并区分不同系统功能模块办理。在转股同时包含义务和实际的情况下，应先办理转实际，再办理转义务。

6.在变更登记业务后续可能发生跨境流动的情况下，会生成新的业务登记凭证。比如，中转外(实际)和外转中(实际)业务，都会生成相应的业务登记凭证。对于义务出资的变更，由于只是对原有义务出资额度的更改，所以生成的业务登记凭证上的编码不变。

7.除设立特殊目的公司外，境内居民个人境外直接投资业务尚未放开。

上海境外投资备案ODI备案需要准备什么材料？

（1）境内部分文件准备

1.主申请公司的营业执照，章程等注册文件；

2. 主申请公司股东层面的营业执照，章程/合伙协议等相关材料 ；

3. 审计报告，财报；

4. 境外投资真实性承诺书；

5. 资金到位证明；

6. 个人完税凭证（如需要)

7. 其他

（2）境外部分文件准备

1.对外投资交易结构图；

2. 境外公司注册文件，股东注册证书， M&A 等；

3. 项目公司介绍 （产业，经营范围，客户群，所持技术等等）；

4. 其他投资人情况（如需要)；

5. 签署的协议 （如需要)。

（3）投资相关文件

1.境外投资备案申请表；

2. 项目可行性报告；

3. 项目DD报告；

4. 收购项目情况介绍书。

腾博特别注意：不同地区办理需要的条件和材料都不太一样，需要详细的沟通交流才能知道你需要具体准备哪些材料。

境外投资备案ODI备案全程
1、对外投资方案的设计与评估
2、全程指导准备规范性材料（公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等）
3、编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容）、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件
4、在、门提交书面和系统的资料，协助完成的登记手续
5、服务成果：企业境外投资证书、备案通知书。